Disciplinnämndens
beslut och uttalanden
2025:03 Beslut
2026-05-05
LICENSEN ÅTERKALLAS FÖR EN INVESTERINGSRÅDGIVARE SOM BRUTIT MOT TYSTNADSPLIKTEN OCH ANDRA SKYLDIGHETER I LAGEN OM VÄRDEPAPPERSMARKNADEN SAMT INTERNA REGLER
En investeringsrådgivare har övertagit kunder från en försäkringsförmedlare, som tidigare haft tillstånd för investeringsrådgivning. Investeringsrådgivaren har därefter, tillsammans med förmedlaren, under fyra års tid aktivt gett kunderna sken av att förmedlaren fortfarande är deras investeringsrådg...
2025:02 Beslut
2026-05-05
LICENSEN ÅTERKALLAS FÖR EN FÖRMEDLARE SOM UTAN TILLSTÅND LÄMNAT INVESTERINGSRÅDGIVNING OCH GETT KUNDER SKEN AV ATT FÅ LÄMNA SÅDAN RÅDGIVNING
En försäkringsförmedlare, som tidigare haft tillstånd för investeringsrådgivning, har fortsatt att lämna investeringsrådgivning till tidigare kunder, trots att förmedlaren saknat tillstånd för det.
Förmedlaren har också under fyra års tid aktivt gett kunderna sken av att få lämna investeringsrådgi...
Förmedlaren har också under fyra års tid aktivt gett kunderna sken av att få lämna investeringsrådgi...
2025:01 Beslut
2026-05-05
Förmedlare som försökt få fram ett retroaktivt försäkringsskydd efter inträffad skadehändelse samt lämnat vilseledande information till kund får licensen återkallad
En försäkringsförmedlare försökte få till stånd en retroaktiv försäkring för en kunds maskin som brunnit upp men inte varit försäkrad vid skadetillfället, vilket förmedlaren var medveten om men inte upplyst försäkringsbolaget om.
Förmedlaren underlät också i över ett halvår att strid med interna r...
Förmedlaren underlät också i över ett halvår att strid med interna r...
