2025:03 Beslut
2026-05-05
LICENSEN ÅTERKALLAS FÖR EN INVESTERINGSRÅDGIVARE SOM BRUTIT MOT TYSTNADSPLIKTEN OCH ANDRA SKYLDIGHETER I LAGEN OM VÄRDEPAPPERSMARKNADEN SAMT INTERNA REGLER
En investeringsrådgivare har övertagit kunder från en försäkringsförmedlare, som tidigare haft tillstånd för investeringsrådgivning. Investeringsrådgivaren har därefter, tillsammans med förmedlaren, under fyra års tid aktivt gett kunderna sken av att förmedlaren fortfarande är deras investeringsrådgivare.
Investeringsrådgivaren har lämnat sekretessbelagd information om kunderna till förmedlaren. Investeringsrådgivaren har också upprättat protokoll över rådgivningsmöten som endast förmedlaren haft med kunderna. Vidare har investeringsrådgivaren inte säkerställt att de investeringsråd som lämnats till kunderna varit lämpliga för dem.
Investeringsrådgivaren ansågs genom sitt agerande ha åsidosatt god försäkringsdistributionssed eller motsvarande regler som gäller för verksamheten samt uppträtt ohederligt och oprofessionellt mot kunderna.
Investeringsrådgivaren fick därför sin licens återkallad.
Investeringsrådgivaren har lämnat sekretessbelagd information om kunderna till förmedlaren. Investeringsrådgivaren har också upprättat protokoll över rådgivningsmöten som endast förmedlaren haft med kunderna. Vidare har investeringsrådgivaren inte säkerställt att de investeringsråd som lämnats till kunderna varit lämpliga för dem.
Investeringsrådgivaren ansågs genom sitt agerande ha åsidosatt god försäkringsdistributionssed eller motsvarande regler som gäller för verksamheten samt uppträtt ohederligt och oprofessionellt mot kunderna.
Investeringsrådgivaren fick därför sin licens återkallad.
Påföljd: Uteslutning
DN 2025-03 beslut anonymiserad.pdf
Om InsureSec
InsureSec är ett branschregleringsorgan som ägs av Svenska Försäkringsförmedlare (SFM). Med hjälp av regelverk, disciplinnämnd, kriterier för kompetens och kunskapstester syftar InsureSecs verksamhet till att öka kvalitén och kundnyttan för rådgivning och distribution av försäkringar i Sverige.