Investeringsrådgivare

InsureSecs licens/certifikat med inriktning för investeringsrådgivare baseras på InsureSecs kunskapskrav för Investeringsrådgivning och är avsedd för den person som får lämna investeringsråd enligt lagen om värdepappersmarknaden. Inriktningen är ett komplement för försäkringsförmedlare som har försäkringsdistribution som huvudsaklig verksamhet men som också får lämna investeringsråd. Det är möjligt att inneha InsureSecs licens/certifikat för investeringsrådgivning även för den som inte är försäkringsförmedlare men som arbetar inom ett företag eller grupp av företag som har försäkringsdistribution som huvudsaklig verksamhet.

InsureSec erbjuder den person som har avlagt Swedsecs kunskapstest för rådgivare med genomförda kunskapsuppdateringar fram till föregående eller innevarande år att konvertera sina genomförda kunskapstest till ett kunskapstest för investeringsrådgivare hos InsureSec. För detta behöver användaren ladda upp underlag för genomförda ÅKU:er i inloggat läge under menyraden Dokument. Lämpligt underlag är en skärmavbildning från Swedsecs onlinetjänst innehållandes senast genomförda ÅKU:er tillsammans med personuppgifter. Individen förväntas sedan genomföra uppföljande kunskapstest hos InsureSec

Investeringsrådgivare som ansöker om licens behöver också uppfylla de krav på lämplighet och erfarenhet som finns i InsureSecs Regelverk. På Mina sidor finner användaren sin status och de åtgärder som individen behöver vidta innan ansökan kan beviljas.

Investeringsrådgivare med licens hos InsureSec har ingått avtal om att omfattas av InsureSecs branschreglering samt förbundit sig att följa lag, föreskrift och god försäkringsdistributionssed. Till avtalet hör också ett särskilt regelverk som måste följas.

Personer vars licens uppfyller aktuella kunskapskrav visas publikt i Rådgivarregistret. Om uppföljande kunskapstest inte genomförs inom angiven tid blir licensen inaktiverad och dold för allmänheten.